2015年證券系統(tǒng)落馬官員眾生相自媒體
2015年，可謂是中國反腐行動最為激烈的一年。今年以來，多家銀行、券商甚至銀監(jiān)會、證監(jiān)會等金融機構高管紛紛落馬。6月股災之后，金融領域反腐更是被推向了高潮。隨著10月末，中央第三輪巡視將對31家單位進行巡視，中國金融反腐正式步入深水區(qū)。
一、證監(jiān)會反腐之風越吹越烈
1、證監(jiān)會副主席姚剛被查
11月13日晚間，中紀委宣布證監(jiān)會黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴重違紀被調查。
據中申網了解，姚剛是目前為止證監(jiān)會被查的最高級別官員。
落馬之前，姚剛在證監(jiān)會領導班子上的排位一直位于第二，僅次于證監(jiān)會主席肖鋼。過去13年間，姚剛一直執(zhí)掌企業(yè)上市審批的生殺大權，被業(yè)內稱為“保薦之父”、 “發(fā)審皇帝”。
對于姚剛落馬，與其治下的IPO亂象密不可分。而最終的使其被查的主要原因在于其“在救市期間，違規(guī)把巨額資金轉移到香港和新加坡，與境外合謀做空中國股市”。此外，姚剛及其家屬還可能牽涉到北大方正高管腐敗案。
中申網認為，姚剛 作為證監(jiān)會“二當家”，姚分管市場部、期貨部、債券部、人教部，方分管會計部、國際部、黨委宣傳部、機關黨委等多個部門，在證監(jiān)會有著舉足輕重的地位。從 證監(jiān)會第二把交椅到階下囚，姚剛的境遇不得不讓人惋惜，同時也姚剛案也折射出了證監(jiān)會這個體系的監(jiān)管漏洞。在姚剛落馬之后，證監(jiān)會主席肖鋼主持召開了證監(jiān) 會黨委會，強調“要完善權力運行機制，壓縮自由裁量空間，在發(fā)行上市、機構監(jiān)管、并購重組、稽查執(zhí)法等領域進一步加強制度建設，強化權力約束機制，提高透 明度，接受社會監(jiān)督”。亡羊而補牢，未為遲也。
2、證監(jiān)會多名官員落馬
今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)掀起反腐風暴，已有多名官員落馬，而其中多個與姚剛關系“曖昧”。
今年6月，中紀委通報證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長李志玲因配偶違規(guī)買賣股票，受到行政開除處分。同時，因涉嫌職務犯罪，李志玲已被移送司法機關。
8月7日，證監(jiān)會投資者保護局原局長李量“違反廉潔自律規(guī)定,收受禮金；利用職務上的便利為他人謀取利益，收受賄賂。”，被“雙開”并移送司法。李量是姚剛的前下屬,與姚剛的兒子共同卷入方正李友行賄案。
8月30日，主要負責創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作的證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆則在因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，被依法采取刑事強制措施。劉書帆曾為姚剛秘書，后為姚剛的直接下級。
9月16日，主管 證券、基金、期貨等機構的證監(jiān)會主席助理張育軍被查。在證監(jiān)會任職期間，張育軍負責的“機構部”是業(yè)務創(chuàng)新最多的領域。其中，兩融（融資融券）業(yè)務最興盛 的時候，余額曾高達2.7萬億元；還有約1.4萬億元的配資。巨量的高杠桿資金，在當時推動了股市的暴漲。今年上半年，A股巨幅震蕩，在隨后的救市行動 中，證監(jiān)會副主席姚剛、主席助理張育軍以及副主席劉新華被稱為“救市三人組”。而且張育軍是與姚剛共事20年的老搭檔。
11月18日，就要姚剛落馬的5天后，證監(jiān)會稽查總隊副隊長習龍生近日被從辦公室?guī)ё?據媒體報道，身為稽查總隊副隊長的習龍生，很早就做過證監(jiān)會發(fā)行部發(fā)審處處長，負責過發(fā)審委員的排期，彼時的直接領導為姚剛。當年對于一些重大敏感的發(fā)行項目，習龍生可以直接報送姚剛。
中申網認為，這些 落馬的證監(jiān)會官員中，基本都是副主席姚剛有千絲萬縷的聯(lián)系。這樣可以視為“集體腐敗”。腐敗除了直接買賣，也漸漸生成許多盤根錯節(jié)、根深蒂固、幫派甚眾的 團體。證監(jiān)會背負著監(jiān)管與發(fā)展證券市場的重任，掌握著我國證券市場的方向盤。高管腐敗，會形成量極大的內蝕力、破壞力。集體腐敗將給國家造成更大的經濟損 失。證監(jiān)會多名高官落馬，也證明了中央打擊金融腐敗的決心。
二、券商反腐動作大
1、中信證券問題官員被“一鍋端”
中信證券8月30日晚公告，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機關要求協(xié)助調查有關問題。
據中申網了解，被打走的中信證券8為高管因涉嫌違法從事證券交易活動已被，其中3人為中信證券執(zhí)行委員會委員，包括中信證券董事、總經理徐剛，總會計師葛小波和執(zhí)行委員會委員、董事總經理、金融市場管理委員會主任劉威。另外5人也均為部門主要負責人。
9月15日，中信證券再發(fā)公告，宣布公司總經理程博明、經紀業(yè)務發(fā)展與管理委員會運營管理部負責人于新利和信息技術中心汪錦嶺等人，因涉嫌內幕交易、泄露內幕信息被公安機關依法要求接受調查。
中申網認 為，2015年股市漲跌兇猛，自年初以來，央行多次降息、降準護盤。在護盤的過程中，證監(jiān)會和公安部門也開啟了史上力度最大的監(jiān)管風暴。而在這次護盤過程 中，中信證券一度卷入與國際巨頭聯(lián)手做空A股的“緋聞”中。在此背景下，中信證券多名高管即被公布協(xié)助調查。這也反映了中信證券此次多名高管涉嫌內幕交易 或與護盤資金有關。
2、國泰君安董事會主席牽涉姚剛案被帶走
11月23日上 午，國泰君安國際發(fā)布公告顯示，公司董事會主席、執(zhí)行董事及行政總裁閻峰已失聯(lián)近一周。公司自2015年11月18日開始未能與閻峰取得聯(lián)絡，11月22 日董事會決議通過為人執(zhí)行董事及副行政總裁祁海英代行董事會主席職務，執(zhí)行董事及副行政總裁王冬青代行行政總裁職務。
而23日下午，閻峰案再次引發(fā)關注。據中申了解，閻峰因涉證監(jiān)會副主席姚剛案被帶走調查。雖然當天國泰君安董事會表示集團經營情況正常及穩(wěn)定。但是，在港股上市的國泰君安國際收盤暴跌12.31%，收于2.85港元。
3、方正證券董事長“失聯(lián)”
今年的1月12 日，方正證券曾公告稱，公司董事長、執(zhí)行委員會主任雷杰通過其家屬向公司請病假一周，并表示雷杰近期因身體狀況不佳，需靜養(yǎng)一段時間。但從1月19日開 始，公司無法與雷杰本人取得聯(lián)系。方正證券準備1月20日召開的臨時股東大會被取消，方正證券董事長雷杰失聯(lián)。
然而近10個多月過去了，方正證券失聯(lián)董事長雷杰至今杳無音信。據中申網了解，雷杰是因方正集團CEO李友牽連被“協(xié)助調查”。
6月16日，方正證券發(fā)布公告稱，公司自6月9日起，無法與公司時任監(jiān)事楊克森女士取得聯(lián)系，楊克森當時還兼任方正證券全資子公司民族證券監(jiān)事會主席職務。
9月27日，方正證券再度發(fā)布“失聯(lián)”公告稱，全資子公司民族證券自9月22日起無法聯(lián)系到時任方正證券董事、民族證券名譽董事長趙大建本人。
4、中投證券董事長被撤
今年6月，中紀委同中國投資有限責任公司紀委嚴肅查處了中國中投證券有限責任公司原黨委書記、董事長龍增來，撤銷其黨內職務處分，免去其中國中投證券有限責任公司董事長及兼任的其他職務。
據中申網了解，龍 增來落馬主要因為違反了中央八項規(guī)定精神。2013年1月至2015年5月期間，龍增來多次在高檔餐飲場所公款吃喝，在公司報銷餐費共計400605.7 元，其中通過虛開發(fā)票多報銷費 用159100元。2013年以來，龍增來多次在北京、深圳等地公款打高爾夫球，在公司報銷費用共計34389元。2014年3月，龍增來出版印刷個人詩 集1000冊，將其支付的購書費17921元在公司報銷。
中申網認為，自八項規(guī)定實施以來，已有多家國有企業(yè)高管被查。龍增來在金融反腐如此熱烈的情況下頂風作案，不顧國家規(guī)定公款吃喝、出版?zhèn)€人詩集等。腐敗是權力行為。因此反腐首先是反對公權力濫用。龍增來的落馬也給一些仍沉浸在想利用手上權利撈錢的官員敲響警鐘。
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