前段時間，坊間流傳著這樣一個關于融資的故事，說有家創(chuàng)業(yè)公司資金鏈斷裂，眼看就要關門了。結果公司里一個清潔工阿姨拿出 600 萬給公司完成了融資，至于為什么要做這筆投資，阿姨說，喜歡公司的氛圍，希望大家都不要走。對于故事的真?zhèn)危娬f紛紜。

今天，記者要說的，是發(fā)生在資本市場上一個關于融資的真實 " 童話 "。一家名為澳洋科技（002172.SZ）的上市公司，近年來一直籌劃通過非公開發(fā)行融資，但方案歷經終止、重啟后幾度修訂，直到近期才完成。頗為有趣的是，認購公司定增股份的 8 名對象全部來自于澳洋科技所在的張家港市，其中 5 位自然人更是來自澳洋科技所在的村鎮(zhèn)，且并非公司關聯(lián)方。這些鄰居掏出近 4 億元真金白銀，幫助澳洋科技順利完成了多年來的融資夢想。

8 位鄰居出手，澳洋科技定增 3.84 億元

根據澳洋科技 6 月 15 日披露的公告顯示，公司以 5.48 元 / 股的價格，非公開發(fā)行 7007.29 萬股股份。通過此次發(fā)行，公司成功募集到 3.84 億元資金。

發(fā)行結果顯示，參與澳洋科技此次定增認購的對象合計有 8 名，分別為自然人許天凱、徐衛(wèi)民、李金花、包天劍、錢惠東，以及張家港市南豐農村小額貸款有限公司、張家港市錦豐鎮(zhèn)資產經營公司、張家港市樂鑫投資合伙企業(yè)（有限合伙）這三家企業(yè)。其中，樂鑫投資認購 2073.05 萬股，認購金額為 1.14 億元；錢惠東認購 729.92 萬股，認購金額為 3999.96 萬元；其余 6 名對象均分別認購 700.72 萬股，認購金額均為 3839.95 萬元。

這些股份將于 6 月 19 日在深圳證券交易所上市，可上市流通時間為 2019 年 6 月 19 日（如遇非交易日則順延）。

上市公司定增融資并不稀奇，但澳洋科技這份定增有個不同尋常的地方。

記者注意到，8 名認購對象均來自同一個地區(qū)。從企業(yè)名稱上就可以看到，三家認購企業(yè)均來自張家港。而更為神奇的地方是，5 名自然人認購對象的住所顯示，他們均來自 " 江蘇省張家港市楊舍鎮(zhèn) "。 巧合的是，澳洋科技的注冊地址和辦公地址均位于 " 江蘇省張家港市楊舍鎮(zhèn) "。認購出資最多的樂鑫投資，其注冊地同樣位于楊舍鎮(zhèn)。

那么，這些人是不是澳洋科技控股方的關聯(lián)人，董監(jiān)高等？如果是，他們與上市公司位于同一個地區(qū)就很正常了。但據澳洋科技公告稱，8 名認購對象中不包括公司控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人、董監(jiān)高、保薦機構，及與上述機構及人員存在關聯(lián)關系的關聯(lián)方。按照澳洋科技的說法，這些人與上市公司真的只是 " 鄰居 " 關系。

記者 6 月 15 日致電澳洋科技證券部，公司相關人士表示，認購對象和公司沒有關聯(lián)關系，是自己主動來參與公司定增的。對于本地資金如此踴躍參與的現(xiàn)象，該人士表示，認購對象前期有到公司進行考察，公司對他們進行了相關情況介紹。

歷時 3 年終完成融資，

8 位 " 好鄰居 " 面臨浮虧

記者注意到，澳洋科技此番定增完成過程頗為坎坷。

早在 2015 年，澳洋科技便曾計劃通過發(fā)行不超過 1.02 億股股份，募集不超過 9.6 億元資金。不過，此后大盤指數(shù)回調，市場環(huán)境出現(xiàn)較大變化。2016 年 6 月 28 日，公司宣布，因資本市場環(huán)境等情況發(fā)生較大變化，并考慮公司自身融資計劃以及參與各方實際情況等因素，決定終止定增。

同時，澳洋科技發(fā)布 2016 年度定增預案，公司計劃向不超過 10 名特定對象發(fā)行股份募集不超過 8.36 億元資金，發(fā)行價格不低于 9.42 元 / 股。資金計劃用于港城康復醫(yī)院建設項目、澳洋醫(yī)院三期綜合用房建設項目、補充流動資金等 5 個項目。3 個月后（2016 年 9 月），澳洋科技又發(fā)布了一份定增預案，該預案的主要變化在于：發(fā)行股份數(shù)量上限由 8874.3 萬股調減為 5626.33 萬股；募集資金上限由 8.36 億元調減為 5.3 億元。

2016 年 12 月，澳洋科技對定增方案進行了第二度修訂，將發(fā)行股份數(shù)量上限由 5626.33 萬股調減為 4076.43 萬股；募集資金上限由 5.3 億元調減為 3.84 億元。與此同時，募投項目也縮減為 4 個，補充流動資金項目被取消。

2017 年 2 月，證監(jiān)會發(fā)布了 " 定增新規(guī) "。澳洋科技于同年 6 月按照規(guī)定對定增方案進行了第三度修訂。一是將發(fā)行股份數(shù)量上限按照新規(guī)調整為不超過發(fā)行前公司總股本的 20%，即不超過 1.47 億股（含本數(shù)）。二是定價基準日由公司第六屆董事會第七次會議決議公告日調整為發(fā)行期首日。

事實上，由于股價較定增預案發(fā)布時出現(xiàn)了大幅下跌，澳洋科技 9.42 元 / 股的定增發(fā)行底價此時已經沒有市場。2016 年 7 月 ~2017 年 5 月末，澳洋科技股價累計跌幅接超過 30%，從當初超過 10 元跌至 7 元左右。

2018 年 2 月，澳洋科技對定增方案第四度修訂，此番修訂整體變化并不大。同期，公司宣布定增方案獲得證監(jiān)會審核通過。4 月 23 日，公司收到證監(jiān)會的核準批復文件。

有意思的是，在 5 月中旬，澳洋科技股價突然出現(xiàn)一輪大漲。5 月 17 日 ~21 日，公司股價 3 個交易日里上漲 33.13%。這無疑增加了公司定增的吸引力。澳洋科技隨后于 5 月下旬展開發(fā)行工作，并根據申購情況確定發(fā)行價格為 5.48 元 / 股。

      需要指出的是，截至 6 月 15 日收盤，澳洋科技股價報收于 5.01 元 / 股，已經跌破定增發(fā)行價，領居們的持股上市后可能將面臨浮虧。